日前，中國再添一項(xiàng)“世界第一”:世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《2012年世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告稱，中國繼2010年超過日本后，2011年再超美國，成為專利申請第一大國。然而，湯森路透旗下知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司新近發(fā)布的年度全球創(chuàng)新企業(yè)百強(qiáng)榜卻沒有一家中國公司，上述事實(shí)無疑是對致力于打造創(chuàng)新型國家的我們一個有力警醒，它一方面告訴我們，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)創(chuàng)新已經(jīng)深入人心，成為個人和企業(yè)的自覺選擇，另一方面更告誡我們，實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動依然任重道遠(yuǎn)。

　　專利申請第一背后的危機(jī)

　　中國人民大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院副院長郭禾教授認(rèn)為，在知識經(jīng)濟(jì)時代，專利等無形資產(chǎn)取代資源等有形資產(chǎn)對國家發(fā)展起到至關(guān)重要的作用，這是專利備受爭奪的原因。而中國作為世界第一人口大國，奪得專利申請數(shù)量冠軍實(shí)屬自然。近年來，我國專利申請數(shù)量猛增的背后當(dāng)然有國家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展、技術(shù)水平大幅提高，以及政府大力支持的硬性支撐，但由政策中片面追求數(shù)量的導(dǎo)向及考核指標(biāo)的數(shù)量化傾向造成的專利泡沫巨大。很多申請人并非為了市場而專利，有相當(dāng)一部分是為了專利而專利。據(jù)《中國科學(xué)報(bào)》報(bào)道，2011年我國專利技術(shù)實(shí)施率僅為0.29%，也很好地說明了這一點(diǎn)。

　　“申請量只是衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)之一。專利授權(quán)量、實(shí)施率、轉(zhuǎn)化率以及有效專利擁有量等指標(biāo)更能反映一個國家的創(chuàng)新能力�！敝袊�社科院知識產(chǎn)權(quán)中心副主任李順德顯然只把專利申請量僅看作一個參考性指標(biāo)，他把關(guān)注點(diǎn)更多地放在專利申請授權(quán)和授權(quán)之后的實(shí)施轉(zhuǎn)化，也就是“獲得授權(quán)的專利在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮了什么價(jià)值”上。上海大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院常務(wù)副院長許春明對我國專利申請量沖高這一現(xiàn)象在表示欣喜地同時又有幾分擔(dān)心，他認(rèn)為：種種跡象表明，市場導(dǎo)向的創(chuàng)新活動并不像專利申請和批準(zhǔn)數(shù)量般讓人興奮，在政策導(dǎo)向下，不少企業(yè)并不是出于市場需求而是為了獲得某些優(yōu)惠政策申請專利，高校和科研院所的人則是為了結(jié)題或評職稱。

　　對專利轉(zhuǎn)化實(shí)施不暢造成的“沉睡”，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心教授唐要家指出，由于專利的生產(chǎn)過程要消耗大量的社會資源，被創(chuàng)造出的各種專利成果如果不能轉(zhuǎn)化并獲得利潤回報(bào)，則會降低創(chuàng)新主體的創(chuàng)新激勵;另一方面，由于專利沉睡使創(chuàng)新成果不能得到轉(zhuǎn)化使用還會引起產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級停滯，這也會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。因此，專利沉睡成為制約中國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的一個重要障礙。

　　專利沉睡之痛的反思

　　形成專利沉睡局面的原因是什么呢?在郭禾看來，不合理的科研激勵體制和專利審查體制，以及由此導(dǎo)致的專利泡沫難辭其咎。他解釋說，專利申請量是政府政績考核的重要指標(biāo)之一，該指標(biāo)直接導(dǎo)致了對專利授權(quán)量、實(shí)施率以及有效專利擁有量，乃至專利經(jīng)濟(jì)效益等指標(biāo)的漠視。不僅如此，這股專利申請量導(dǎo)向之風(fēng)還波及高校及科研機(jī)構(gòu)，部分科研人員將專利申請數(shù)量作為職稱評定的籌碼，而不考慮專利獲得授權(quán)后的實(shí)際市場前景。這直接催生了一批注定無用的“沉睡專利”。

　　“酒香也怕巷子深�！碧埔�家認(rèn)為，缺乏有效的專利信息和專利交易平臺是導(dǎo)致一些極具市場前景的好專利沉睡的原因之一。他說，專利具有非常強(qiáng)的專業(yè)性和市場化應(yīng)用的不確定性，信息不完全問題較為突出。一方面，由于缺乏有效的公共專利信息和專利交易平臺，專利技術(shù)的信息流通不暢常常導(dǎo)致技術(shù)專利不能市場化，需要技術(shù)的企業(yè)又得不到技術(shù)的情況出現(xiàn)。另一方面，由于缺乏有效的對專利商業(yè)化應(yīng)用進(jìn)行評估的中介機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致專利交易雙方信息不對稱，發(fā)明人對專利收益預(yù)期過高，而需求方又無法準(zhǔn)確判斷專利所能帶來的收益等因素，雙方無法成交，專利被迫“沉睡”。唐要家同時指出，制約技術(shù)專利轉(zhuǎn)化的其它因素有很多，比如，投融資體制不完善，社會金融體系能夠給企業(yè)提供的融資渠道很少，資金量很小或者融資成本很高，企業(yè)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的成本就會隨之提高，企業(yè)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的收益預(yù)期也會減少，從而產(chǎn)生專利沉睡問題。

　　阻擊“專利海盜”時不我待

　　沉睡的中國專利不僅造成了資源的大量浪費(fèi)，而且大大刺激了“專利海盜”們的貪欲。他們本身并不從事專利生產(chǎn)，而是組建以購買、銷售專利獲利的所謂發(fā)明公司。這些公司能夠以相當(dāng)?shù)土�的代價(jià)，獨(dú)占高校和科研院所中大量的沉睡專利，由此形成自己完備的專利群，并對產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù)，最大限度阻止相關(guān)企業(yè)的技術(shù)跟進(jìn)，迫使后者重金換取專利，自己則從中賺取巨額利潤�！皩＠�海盜”們光明正大地利用市場規(guī)則，通過資本的力量，借助國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念和文化，堂而皇之地把凝結(jié)著國家高昂投入經(jīng)費(fèi)的專利成果據(jù)為己有，并且將其變成制約我國科技創(chuàng)新的利器。對此，我們一方面要認(rèn)識清醒并保持警惕，另一方面也不能情緒化地將其斥之為陰謀，而是要理性地分析并解決我們自身存在的問題。

　　唐要家認(rèn)為要喚醒沉睡的專利，就要進(jìn)一步發(fā)展和完善市場化的風(fēng)險(xiǎn)投資體制，為企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)融資和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，加強(qiáng)政府對專利成果轉(zhuǎn)化的扶植力度，對自主知識產(chǎn)權(quán)的重要專利成果要通過提供稅收、財(cái)政政策加以扶持。政府應(yīng)該努力建設(shè)一個通暢的專利信息交換平臺，互通專利供求雙方的信息，使有商業(yè)化前景的專利可以快速得到實(shí)施，沒有價(jià)值的專利得到淘汰。讓專利持有人能夠準(zhǔn)確地把握社會上對于專利的需求，也使買方能夠以準(zhǔn)確的信息去購買專利。針對專利交易市場信息不流通的問題，可以建立專門進(jìn)行專利信息交流的專業(yè)性中介公司，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化和交易。針對目前科研體制中只追求論文或成果數(shù)量、專利成果中發(fā)明專利比重太低和專利成果脫離市場實(shí)際的專利泡沫問題，一方面應(yīng)該改進(jìn)科研成果考核評價(jià)體制，突出對科研成果質(zhì)量和市場價(jià)值的考核，并通過發(fā)揮企業(yè)在專利創(chuàng)新中的主體地位和促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合及合作研發(fā)來提高創(chuàng)新成果的技術(shù)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量;另一方面要嚴(yán)格專利審查制度，建立科學(xué)、高效的專利審查評價(jià)體制。