國家自然科學基金“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略研究報告
[2017/9/6]
戰(zhàn)略研究對于科學編制發(fā)展規(guī)劃至關重要。2015年是“十二五”收官之年，也是編制“十三五”發(fā)展規(guī)劃的關鍵節(jié)點。為科學制定科學基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃，國家自然科學基金委員會政策局自2014年年初即根據(jù)黨組關于開展科學基金“十三五”宏觀發(fā)展戰(zhàn)略研究的要求部署了系列課題，旨在通過系統(tǒng)深入研究基礎研究的發(fā)展態(tài)勢，分析我國基礎研究發(fā)展狀況和科學基金發(fā)展狀況，進而提出科學基金“十三五”發(fā)展的政策建議。在戰(zhàn)略研究的基礎上，我們將主要成果編輯形成了《國家自然科學基金“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略研究報告》，以期為讀者理解科學基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃提供參考，為關注基礎研究和科學基金發(fā)展的讀者提供信息。
本報告共四章，第一章重點關注基礎研究發(fā)展的總體趨勢，以及國外基礎研究和科學基金組織的新戰(zhàn)略;第二章著重分析我國基礎研究發(fā)展的狀況，以及面臨的問題和挑戰(zhàn);第三章主要分析科學基金“十二五”期間發(fā)展狀況，總結經(jīng)驗與不足;第四章主要就科學基金面臨的形勢與需求、發(fā)展目標、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等進行分析，并提出政策建議。
近代科學革命以來，基礎研究在科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展中扮演著重要的角色，在知識化進程不斷加速的當代社會，基礎研究的戰(zhàn)略地位更加凸顯。主要表現(xiàn)在四個方面：第一，基礎研究是推動新科技革命的直接動力;第二，基礎研究是創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要引擎;第三，基礎研究是涵養(yǎng)高層次人才的重要陣地;第四，基礎研究是發(fā)展科學文化的重要基石。
近年來，基礎研究保持高速發(fā)展，呈現(xiàn)出一些顯著的新態(tài)勢�；A研究前沿突破涌現(xiàn)，交叉特征凸顯;基礎研究的技術手段和組織模式發(fā)生重大變化;科學、技術、工程加速滲透與融合;科學的全球競爭與合作呈現(xiàn)新格局;公眾理解和參與科學程度不斷增強。
世界主要發(fā)達國家對基礎研究高度重視，從國家層面制定了基礎研究發(fā)展戰(zhàn)略。本報告選擇了美國、歐盟、日本、韓國等國家或地區(qū)的基礎研究發(fā)展狀況進行研究。
美國作為世界首屈一指的經(jīng)濟和科技強國，其基礎研究戰(zhàn)略特征是全面布局、保持領導者地位;歐盟作為最大的區(qū)域組織，充分體現(xiàn)了基礎研究國際合作的趨勢，其目標是建立全球科技創(chuàng)新的新高地;日本和韓國作為亞洲的典型代表，通過建立領先的基礎研究基地等戰(zhàn)略舉措，試圖在全球競爭中抓住機遇、實現(xiàn)趕超。這些戰(zhàn)略趨勢和舉措對于我國基礎研究發(fā)展具有重要的借鑒價值。
國外科學基金組織近年來紛紛制定了新的發(fā)展戰(zhàn)略。本報告選取美國國家科學基金會(NSF)、日本學術振興會(JSPS)、英國研究理事會(RCUK)、德國科學基金會(DFG)作為研究對象，深入分析其最近一期發(fā)展規(guī)劃，分析其戰(zhàn)略背景、戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略舉措等。
NSF于2014年3月發(fā)布《為國家未來而投資科學、工程與教育：美國國家科學基金會戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》[簡稱《NSF戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》]，提出了推進科學和工程前沿、通過研究和教育促進創(chuàng)新并滿足社會需要、建設卓越的聯(lián)邦科學資助機構的三大目標，旨在推進卓越研究，使美國能夠在研究和教育方面擔當全球領導者角色。
JSPS在其“第三期中期計劃(2013~2018年)”中，除堅持促進學術研究和人才培養(yǎng)并重外，相比“第二期中期計劃”，更加注重推動尖端研究，以及構建國際合作網(wǎng)絡和培養(yǎng)優(yōu)秀的全球化人才。
RCUK則確立了“推進卓越研究并實現(xiàn)社會影響”和“提高工作效率”兩大戰(zhàn)略目標，圍繞“跨部門和學科開展工作以資助卓越研究，通過合作和開放獲取實現(xiàn)影響力最大化，支持國際性研究活動，支持未來人才的技能和職業(yè)發(fā)展，鼓勵公眾參與研究，提高工作效率”六個具體目標，提出了擬采取的戰(zhàn)略舉措，以保證英國的科研能夠在全球競爭中繼續(xù)領先。
DFG于2013年就德國科研體系的未來發(fā)展發(fā)表了立場文件，闡述了科研體系的不同功能、未來科研體系的任務、DFG在德國科研體系中的作用、未來科研資助四個問題，明確DFG的核心任務是資助以知識為導向的基礎研究，特別是對大學所有學科領域的科研人員，研究過程中的所有階段、所有規(guī)模的研究項目，以及研究機構間的所有合作關系提供資助。
以上所述的國外基礎研究發(fā)展的政策動向和科學基金組織的發(fā)展戰(zhàn)略，對我國有重要啟示：
持續(xù)加大基礎研究投入，力爭更多科學突破。各國普遍將推進科學前沿、占領科學高地作為主要目標，重視基礎研究的原創(chuàng)性突破。投資科學與工程前沿已成為舉世公認的確保國家未來繁榮的根本戰(zhàn)略。基礎研究已成為各國國家戰(zhàn)略的重要組成部分，應對基礎研究進行長期穩(wěn)定的支持，進一步加大投入。
將培養(yǎng)和吸引人才作為基礎研究和科學基金發(fā)展的重點任務。各國的科學基金組織都希望成為卓越的資助機構，其職能主要包括推進卓越的科學和培養(yǎng)卓越的人才。世界范圍內的人才競爭日益激烈，應加強科研人才培養(yǎng)和資助，吸引全球優(yōu)秀創(chuàng)新人才。
科學基金資助方式多元化，重視建立多部門協(xié)同資助的大科學計劃。首先，應創(chuàng)新和優(yōu)化管理體制機制，構建高效的統(tǒng)籌協(xié)調和協(xié)同創(chuàng)新機制。其次，對基礎研究的支持應不斷探索多元化的投資模式和管理手段。
前瞻部署基礎研究綜合基地建設。科學基金的資助模式不僅包括項目、人才和基地，還應包括對科學研究基礎設施的資助、對卓越的科學研究中心的資助等多種方式。前瞻性加強基礎研究綜合基地建設、科研基礎設施建設，已成為各國支持科技創(chuàng)新活動的重要手段。典型創(chuàng)新國家均強調建立具有世界影響力和領導力的基礎科學中心，強調科研基礎設施和大數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設等。
加強科學傳播，引導公眾參與科學。在科學基金得到科學界廣泛認可的同時，要進一步擴大科學基金的社會影響，增強科學基金服務于社會公眾的功能，通過科學基金的傳播促進公眾更好地理解科學，提高全民的科學素養(yǎng)。
加強“科學為決策服務”的能力。不僅科學政策本身的制定需要嚴密可靠的科學證據(jù)支撐，其他領域的政府決策也需更多地以科學論證作為支撐。國際上很多國家都強調加強基礎研究對提高政府科學決策能力的重要性，我國也應進一步發(fā)揮基礎研究在政府決策中的咨詢和參考作用。
改革開放以來，從實施科教興國和人才強國戰(zhàn)略，到創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，我國通過不斷推進和深化科技體制改革，切實加大基礎研究投入力度，不斷完善科研經(jīng)費配置機制，逐步形成了較為完善的基礎研究體系�；A研究呈現(xiàn)出經(jīng)費投入多渠道，人才、項目、基地一體化，科學活動國際化的良好局面。正在實施的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略賦予我國基礎研究新的歷史使命，在重構后的中央財政科技計劃(專項、基金等)體系中，基礎研究的地位和作用得到進一步強化。
“十二五”期間，我國基礎研究的發(fā)展取得顯著成效，主要表現(xiàn)在：基礎研究投入持續(xù)增長;人才隊伍不斷壯大，形成了合理的研究梯隊;平臺體系逐步完善，科技基礎能力顯著提升;科技論文總量居世界第二，質量不斷提升;學科繁榮發(fā)展，從“仰視”向“平視”演進;重大成果呈“星星之火”，燎原之勢正在蓄積。
總體上，我國基礎研究正在進入從量變到質變、從點的突破到全面提升的重要躍升期，具備了實現(xiàn)跨越發(fā)展的條件和可能，將為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、建設創(chuàng)新型國家提供更加強有力的支撐。
同時，要清醒地看到，我國基礎研究的整體實力與美國等主要發(fā)達國家仍存在較大差距，面臨著諸多問題與挑戰(zhàn)：基礎研究投入占研發(fā)投入的比例偏低，投入結構和資助機制不甚合理;原始創(chuàng)新能力不強，具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果較少;引領科學潮流的世界級科學家匱乏，青年人才成長環(huán)境尚需改善;促進經(jīng)濟社會發(fā)展、保障國家安全的作用有待提升;創(chuàng)新氛圍有待改善，存在不同程度的急功近利和浮躁現(xiàn)象;全球科技創(chuàng)新和競合格局發(fā)生深刻變化，帶來新的機遇和挑戰(zhàn)等。
隨著科技體制改革的推進，我國新的中央財政科技計劃(專項、基金等)體系進一步明確了國家自然科學基金的新定位：聚焦基礎研究和科學前沿，支持人才培養(yǎng)和團隊建設，促進學科交叉，增強源頭創(chuàng)新能力，向國家重點研究領域輸送創(chuàng)新知識和人才團隊。同時，國家重點研發(fā)計劃將專門設立基礎研究類重點專項，基地和人才專項也將對基礎研究進行支持。
國家自然科學基金委成立30年來，始終堅持履行國務院賦予的職責，目前已經(jīng)成為我國資助基礎研究的主要渠道、產(chǎn)出創(chuàng)新研究成果的主體力量、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的重要平臺、學科均衡協(xié)調發(fā)展的重要保障、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的源頭創(chuàng)新支撐和國際科技合作交流的重要橋梁。
“十二五”期間，科學基金通過加強資助研究項目著力提高原始創(chuàng)新能力，以人才項目培育基礎研究隊伍，以儀器項目打造創(chuàng)新研究手段，以國際合作項目和聯(lián)合基金項目推動國際、國內交流，以全面布局促進學科均衡發(fā)展，取得了十分顯著的成效。與此同時，不斷推進制度建設與管理改革，在資助格局、評審機制、資金管理、信息化建設、科研誠信、法治建設、績效評估、戰(zhàn)略研究等方面進行了積極探索與實踐，取得了廣泛的成效。
上述成效的取得有賴于：始終堅持科學基金的定位，資助工作更加側重基礎、前沿和人才;始終堅持尊重基礎研究規(guī)律和科學家主體地位;始終堅持順勢而為，應時而動，適時推動科學基金管理改革;始終堅持依法行政的治理理念，系統(tǒng)推進法治基金和科研誠信建設。當然，科學基金資助管理工作還存在有待完善之處，如面向科學前沿激勵原創(chuàng)和培育重大科研成果的戰(zhàn)略引導有待進一步加大，推動學科交叉融合發(fā)展的工作力度有待進一步加強，科學智庫功能有待進一步發(fā)揮，科學傳播工作有待進一步加強，科學基金管理法治水平有待進一步提高。
“十三五”時期，全球科技和經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢和國內發(fā)展的新形勢，對我國基礎研究和科學基金的發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)。從總體來看，將面臨“六期疊加”的態(tài)勢：全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史交匯期，中國經(jīng)濟發(fā)展從要素驅動向創(chuàng)新驅動的全面轉型期，國家發(fā)展跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略突圍期，創(chuàng)新型國家建設的關鍵決勝期，科技體制和創(chuàng)新體系的深度調整期，基礎研究從量變到質變的重要躍升期。在分析科學基金面臨的形勢與需求基礎上，結合我國基礎研究和科學基金發(fā)展狀況，本報告探索和提出了科學基金“十三五”期間的發(fā)展目標、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等宏觀政策建議。
我國科學基金的發(fā)展目標可由兩個部分組成：
一是推動我國基礎研究實現(xiàn)“三個并行”�？偭坎⑿校谕度�、產(chǎn)出總體量上與美國等科技發(fā)達國家相當;貢獻并行，在眾多主流學科演進路徑中有中國科學家里程碑式的貢獻;源頭并行，中國對世界科學發(fā)展有開拓性重大原創(chuàng)貢獻，有支撐和引領經(jīng)濟社會發(fā)展的重大源頭創(chuàng)新工作。
二是建設卓越科學基金管理機構。不斷完善科學基金資助管理機制，促進科學基金成為學術探索的燈塔、創(chuàng)新思想的熔爐、創(chuàng)新人才的搖籃、創(chuàng)新驅動的引擎、科學文化的沃土、專業(yè)管理的典范，實現(xiàn)高質量的“科學家之友”(FRIEND)的科學基金管理目標，即建設評審制度公正(Fair)、績效回報豐富(Rewarding)、全球視野開闊(International)、管理服務高效(Efficient)、資源總量宏大(Numerous)、資助譜系多樣(Diversified)的卓越科學基金管理機構。
實現(xiàn)以上戰(zhàn)略目標，必須要高舉中國特色社會主義偉大旗幟，深入學習貫徹黨的十八大、十八屆歷次全會和習近平總書記系列重要講話精神，圍繞“四個全面”戰(zhàn)略布局，貫徹“五大發(fā)展理念”，全面落實中共中央關于深化科技體制改革、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重大決策部署。“十三五”期間，應突出“聚力前瞻部署、聚力科學突破、聚力精準管理”的戰(zhàn)略導向，按照“堅持定位、激勵原創(chuàng)、統(tǒng)籌支持、升級發(fā)展”的總體發(fā)展思路，堅持科學基金“淵源遠愿”的戰(zhàn)略定位，即筑探索之淵、浚創(chuàng)新之源、延交叉之遠、遂人才之愿。加強對基礎、前沿、人才和團隊的支持，促進學科交叉;鼓勵高水平的研究，提高原始創(chuàng)新能力，支撐經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展;立足創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略全局，充分發(fā)揮科學基金統(tǒng)籌支持基礎研究的功能;以戰(zhàn)略轉型打造中國科學基金管理的升級版。
戰(zhàn)略舉措是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的重要手段�？茖W基金在延續(xù)“十二五”創(chuàng)新發(fā)展的基礎上，應進一步強化戰(zhàn)略舉措的制定與實施。本報告建議在“十三五”期間可重點實施“八大戰(zhàn)略舉措”，具體包括：第一，構建探索、人才、工具、融合四位一體的資助格局;第二，試點實施基礎科學中心項目;第三，探索加強對交叉性、變革性研究的支持;第四，完善需求導向的基礎研究項目支持機制;第五，加大優(yōu)秀青年人才和領軍人才的支持力度;第六，積極推進新型國際交流與合作模式;第七，拓展科學基金的智庫功能;第八，加強科學傳播。
本報告共四章，第一章重點關注基礎研究發(fā)展的總體趨勢，以及國外基礎研究和科學基金組織的新戰(zhàn)略;第二章著重分析我國基礎研究發(fā)展的狀況，以及面臨的問題和挑戰(zhàn);第三章主要分析科學基金“十二五”期間發(fā)展狀況，總結經(jīng)驗與不足;第四章主要就科學基金面臨的形勢與需求、發(fā)展目標、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等進行分析，并提出政策建議。
近代科學革命以來，基礎研究在科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展中扮演著重要的角色，在知識化進程不斷加速的當代社會，基礎研究的戰(zhàn)略地位更加凸顯。主要表現(xiàn)在四個方面：第一，基礎研究是推動新科技革命的直接動力;第二，基礎研究是創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要引擎;第三，基礎研究是涵養(yǎng)高層次人才的重要陣地;第四，基礎研究是發(fā)展科學文化的重要基石。
近年來，基礎研究保持高速發(fā)展，呈現(xiàn)出一些顯著的新態(tài)勢�；A研究前沿突破涌現(xiàn)，交叉特征凸顯;基礎研究的技術手段和組織模式發(fā)生重大變化;科學、技術、工程加速滲透與融合;科學的全球競爭與合作呈現(xiàn)新格局;公眾理解和參與科學程度不斷增強。
世界主要發(fā)達國家對基礎研究高度重視，從國家層面制定了基礎研究發(fā)展戰(zhàn)略。本報告選擇了美國、歐盟、日本、韓國等國家或地區(qū)的基礎研究發(fā)展狀況進行研究。
美國作為世界首屈一指的經(jīng)濟和科技強國，其基礎研究戰(zhàn)略特征是全面布局、保持領導者地位;歐盟作為最大的區(qū)域組織，充分體現(xiàn)了基礎研究國際合作的趨勢，其目標是建立全球科技創(chuàng)新的新高地;日本和韓國作為亞洲的典型代表，通過建立領先的基礎研究基地等戰(zhàn)略舉措，試圖在全球競爭中抓住機遇、實現(xiàn)趕超。這些戰(zhàn)略趨勢和舉措對于我國基礎研究發(fā)展具有重要的借鑒價值。
國外科學基金組織近年來紛紛制定了新的發(fā)展戰(zhàn)略。本報告選取美國國家科學基金會(NSF)、日本學術振興會(JSPS)、英國研究理事會(RCUK)、德國科學基金會(DFG)作為研究對象，深入分析其最近一期發(fā)展規(guī)劃，分析其戰(zhàn)略背景、戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略舉措等。
NSF于2014年3月發(fā)布《為國家未來而投資科學、工程與教育：美國國家科學基金會戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》[簡稱《NSF戰(zhàn)略規(guī)劃(2014~2018年)》]，提出了推進科學和工程前沿、通過研究和教育促進創(chuàng)新并滿足社會需要、建設卓越的聯(lián)邦科學資助機構的三大目標，旨在推進卓越研究，使美國能夠在研究和教育方面擔當全球領導者角色。
JSPS在其“第三期中期計劃(2013~2018年)”中，除堅持促進學術研究和人才培養(yǎng)并重外，相比“第二期中期計劃”，更加注重推動尖端研究，以及構建國際合作網(wǎng)絡和培養(yǎng)優(yōu)秀的全球化人才。
RCUK則確立了“推進卓越研究并實現(xiàn)社會影響”和“提高工作效率”兩大戰(zhàn)略目標，圍繞“跨部門和學科開展工作以資助卓越研究，通過合作和開放獲取實現(xiàn)影響力最大化，支持國際性研究活動，支持未來人才的技能和職業(yè)發(fā)展，鼓勵公眾參與研究，提高工作效率”六個具體目標，提出了擬采取的戰(zhàn)略舉措，以保證英國的科研能夠在全球競爭中繼續(xù)領先。
DFG于2013年就德國科研體系的未來發(fā)展發(fā)表了立場文件，闡述了科研體系的不同功能、未來科研體系的任務、DFG在德國科研體系中的作用、未來科研資助四個問題，明確DFG的核心任務是資助以知識為導向的基礎研究，特別是對大學所有學科領域的科研人員，研究過程中的所有階段、所有規(guī)模的研究項目，以及研究機構間的所有合作關系提供資助。
以上所述的國外基礎研究發(fā)展的政策動向和科學基金組織的發(fā)展戰(zhàn)略，對我國有重要啟示：
持續(xù)加大基礎研究投入，力爭更多科學突破。各國普遍將推進科學前沿、占領科學高地作為主要目標，重視基礎研究的原創(chuàng)性突破。投資科學與工程前沿已成為舉世公認的確保國家未來繁榮的根本戰(zhàn)略。基礎研究已成為各國國家戰(zhàn)略的重要組成部分，應對基礎研究進行長期穩(wěn)定的支持，進一步加大投入。
將培養(yǎng)和吸引人才作為基礎研究和科學基金發(fā)展的重點任務。各國的科學基金組織都希望成為卓越的資助機構，其職能主要包括推進卓越的科學和培養(yǎng)卓越的人才。世界范圍內的人才競爭日益激烈，應加強科研人才培養(yǎng)和資助，吸引全球優(yōu)秀創(chuàng)新人才。
科學基金資助方式多元化，重視建立多部門協(xié)同資助的大科學計劃。首先，應創(chuàng)新和優(yōu)化管理體制機制，構建高效的統(tǒng)籌協(xié)調和協(xié)同創(chuàng)新機制。其次，對基礎研究的支持應不斷探索多元化的投資模式和管理手段。
前瞻部署基礎研究綜合基地建設。科學基金的資助模式不僅包括項目、人才和基地，還應包括對科學研究基礎設施的資助、對卓越的科學研究中心的資助等多種方式。前瞻性加強基礎研究綜合基地建設、科研基礎設施建設，已成為各國支持科技創(chuàng)新活動的重要手段。典型創(chuàng)新國家均強調建立具有世界影響力和領導力的基礎科學中心，強調科研基礎設施和大數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設等。
加強科學傳播，引導公眾參與科學。在科學基金得到科學界廣泛認可的同時，要進一步擴大科學基金的社會影響，增強科學基金服務于社會公眾的功能，通過科學基金的傳播促進公眾更好地理解科學，提高全民的科學素養(yǎng)。
加強“科學為決策服務”的能力。不僅科學政策本身的制定需要嚴密可靠的科學證據(jù)支撐，其他領域的政府決策也需更多地以科學論證作為支撐。國際上很多國家都強調加強基礎研究對提高政府科學決策能力的重要性，我國也應進一步發(fā)揮基礎研究在政府決策中的咨詢和參考作用。
改革開放以來，從實施科教興國和人才強國戰(zhàn)略，到創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，我國通過不斷推進和深化科技體制改革，切實加大基礎研究投入力度，不斷完善科研經(jīng)費配置機制，逐步形成了較為完善的基礎研究體系�；A研究呈現(xiàn)出經(jīng)費投入多渠道，人才、項目、基地一體化，科學活動國際化的良好局面。正在實施的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略賦予我國基礎研究新的歷史使命，在重構后的中央財政科技計劃(專項、基金等)體系中，基礎研究的地位和作用得到進一步強化。
“十二五”期間，我國基礎研究的發(fā)展取得顯著成效，主要表現(xiàn)在：基礎研究投入持續(xù)增長;人才隊伍不斷壯大，形成了合理的研究梯隊;平臺體系逐步完善，科技基礎能力顯著提升;科技論文總量居世界第二，質量不斷提升;學科繁榮發(fā)展，從“仰視”向“平視”演進;重大成果呈“星星之火”，燎原之勢正在蓄積。
總體上，我國基礎研究正在進入從量變到質變、從點的突破到全面提升的重要躍升期，具備了實現(xiàn)跨越發(fā)展的條件和可能，將為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、建設創(chuàng)新型國家提供更加強有力的支撐。
同時，要清醒地看到，我國基礎研究的整體實力與美國等主要發(fā)達國家仍存在較大差距，面臨著諸多問題與挑戰(zhàn)：基礎研究投入占研發(fā)投入的比例偏低，投入結構和資助機制不甚合理;原始創(chuàng)新能力不強，具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果較少;引領科學潮流的世界級科學家匱乏，青年人才成長環(huán)境尚需改善;促進經(jīng)濟社會發(fā)展、保障國家安全的作用有待提升;創(chuàng)新氛圍有待改善，存在不同程度的急功近利和浮躁現(xiàn)象;全球科技創(chuàng)新和競合格局發(fā)生深刻變化，帶來新的機遇和挑戰(zhàn)等。
隨著科技體制改革的推進，我國新的中央財政科技計劃(專項、基金等)體系進一步明確了國家自然科學基金的新定位：聚焦基礎研究和科學前沿，支持人才培養(yǎng)和團隊建設，促進學科交叉，增強源頭創(chuàng)新能力，向國家重點研究領域輸送創(chuàng)新知識和人才團隊。同時，國家重點研發(fā)計劃將專門設立基礎研究類重點專項，基地和人才專項也將對基礎研究進行支持。
國家自然科學基金委成立30年來，始終堅持履行國務院賦予的職責，目前已經(jīng)成為我國資助基礎研究的主要渠道、產(chǎn)出創(chuàng)新研究成果的主體力量、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的重要平臺、學科均衡協(xié)調發(fā)展的重要保障、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的源頭創(chuàng)新支撐和國際科技合作交流的重要橋梁。
“十二五”期間，科學基金通過加強資助研究項目著力提高原始創(chuàng)新能力，以人才項目培育基礎研究隊伍，以儀器項目打造創(chuàng)新研究手段，以國際合作項目和聯(lián)合基金項目推動國際、國內交流，以全面布局促進學科均衡發(fā)展，取得了十分顯著的成效。與此同時，不斷推進制度建設與管理改革，在資助格局、評審機制、資金管理、信息化建設、科研誠信、法治建設、績效評估、戰(zhàn)略研究等方面進行了積極探索與實踐，取得了廣泛的成效。
上述成效的取得有賴于：始終堅持科學基金的定位，資助工作更加側重基礎、前沿和人才;始終堅持尊重基礎研究規(guī)律和科學家主體地位;始終堅持順勢而為，應時而動，適時推動科學基金管理改革;始終堅持依法行政的治理理念，系統(tǒng)推進法治基金和科研誠信建設。當然，科學基金資助管理工作還存在有待完善之處，如面向科學前沿激勵原創(chuàng)和培育重大科研成果的戰(zhàn)略引導有待進一步加大，推動學科交叉融合發(fā)展的工作力度有待進一步加強，科學智庫功能有待進一步發(fā)揮，科學傳播工作有待進一步加強，科學基金管理法治水平有待進一步提高。
“十三五”時期，全球科技和經(jīng)濟發(fā)展的新趨勢和國內發(fā)展的新形勢，對我國基礎研究和科學基金的發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)。從總體來看，將面臨“六期疊加”的態(tài)勢：全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史交匯期，中國經(jīng)濟發(fā)展從要素驅動向創(chuàng)新驅動的全面轉型期，國家發(fā)展跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略突圍期，創(chuàng)新型國家建設的關鍵決勝期，科技體制和創(chuàng)新體系的深度調整期，基礎研究從量變到質變的重要躍升期。在分析科學基金面臨的形勢與需求基礎上，結合我國基礎研究和科學基金發(fā)展狀況，本報告探索和提出了科學基金“十三五”期間的發(fā)展目標、發(fā)展思路、戰(zhàn)略舉措等宏觀政策建議。
我國科學基金的發(fā)展目標可由兩個部分組成：
一是推動我國基礎研究實現(xiàn)“三個并行”�？偭坎⑿校谕度�、產(chǎn)出總體量上與美國等科技發(fā)達國家相當;貢獻并行，在眾多主流學科演進路徑中有中國科學家里程碑式的貢獻;源頭并行，中國對世界科學發(fā)展有開拓性重大原創(chuàng)貢獻，有支撐和引領經(jīng)濟社會發(fā)展的重大源頭創(chuàng)新工作。
二是建設卓越科學基金管理機構。不斷完善科學基金資助管理機制，促進科學基金成為學術探索的燈塔、創(chuàng)新思想的熔爐、創(chuàng)新人才的搖籃、創(chuàng)新驅動的引擎、科學文化的沃土、專業(yè)管理的典范，實現(xiàn)高質量的“科學家之友”(FRIEND)的科學基金管理目標，即建設評審制度公正(Fair)、績效回報豐富(Rewarding)、全球視野開闊(International)、管理服務高效(Efficient)、資源總量宏大(Numerous)、資助譜系多樣(Diversified)的卓越科學基金管理機構。
實現(xiàn)以上戰(zhàn)略目標，必須要高舉中國特色社會主義偉大旗幟，深入學習貫徹黨的十八大、十八屆歷次全會和習近平總書記系列重要講話精神，圍繞“四個全面”戰(zhàn)略布局，貫徹“五大發(fā)展理念”，全面落實中共中央關于深化科技體制改革、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重大決策部署。“十三五”期間，應突出“聚力前瞻部署、聚力科學突破、聚力精準管理”的戰(zhàn)略導向，按照“堅持定位、激勵原創(chuàng)、統(tǒng)籌支持、升級發(fā)展”的總體發(fā)展思路，堅持科學基金“淵源遠愿”的戰(zhàn)略定位，即筑探索之淵、浚創(chuàng)新之源、延交叉之遠、遂人才之愿。加強對基礎、前沿、人才和團隊的支持，促進學科交叉;鼓勵高水平的研究，提高原始創(chuàng)新能力，支撐經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展;立足創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略全局，充分發(fā)揮科學基金統(tǒng)籌支持基礎研究的功能;以戰(zhàn)略轉型打造中國科學基金管理的升級版。
戰(zhàn)略舉措是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的重要手段�？茖W基金在延續(xù)“十二五”創(chuàng)新發(fā)展的基礎上，應進一步強化戰(zhàn)略舉措的制定與實施。本報告建議在“十三五”期間可重點實施“八大戰(zhàn)略舉措”，具體包括：第一，構建探索、人才、工具、融合四位一體的資助格局;第二，試點實施基礎科學中心項目;第三，探索加強對交叉性、變革性研究的支持;第四，完善需求導向的基礎研究項目支持機制;第五，加大優(yōu)秀青年人才和領軍人才的支持力度;第六，積極推進新型國際交流與合作模式;第七，拓展科學基金的智庫功能;第八，加強科學傳播。
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